1、基金備案流程產(chǎn)生基金編號：根據(jù)備案系統(tǒng)要求，屬實填報基金名稱、基金簡稱、基金種類、管理種類等相關信息，產(chǎn)生基金編號：填好附注信息，根據(jù)附注提示，屬實填好基金具體投資方向、投資狀況等信息，并提交基金風險表明書、投資人承諾書、實繳資產(chǎn)證明、基金合同（企業(yè)章程或合伙協(xié)議）、委托管理合同（主要用于委托管理型）、托管協(xié)議、投資人清單等文件。

2、基金備案注意關鍵點基金合同規(guī)定：2016年4月15日，基金業(yè)協(xié)會公布了《私募投資基金募資行為管理辦法》，確立了私募基金產(chǎn)品的募資程序和要求，并于2016年07月15日開始實施。2016年7月15日之后備案的基金，簽定基金合同（企業(yè)章程或合伙協(xié)議）應融合《私募投資基金合同引導》，注明合同引導要求的必備條例，并注明簽定日期。合格投資者確定：在私募投資基金募資環(huán)節(jié)，一定要由投資人簽署《投資人承諾書》，承諾滿足投資人的標準。募資機構與投資人簽署《私募投資基金風險表明書》，由募資機構表明具有的安全風險，投資人逐一確定。

3、托管協(xié)議根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第三章條例，嚴謹區(qū)分存放合同和托管協(xié)議，存放合同不能作為托管協(xié)議，在“基金托管人”欄可決定不適合，但保留存放合同作為托管協(xié)議的附件。“基金托人”下拉列表中未找到基金托管人名稱時，能夠決定不適合，在“管理人覺得需要表明的其它問題”欄屬實填好，并在“其它問題文件表述提交”處提交托管協(xié)議。